DERICON Webinar

MiFID II in der Praxis (II)

Zuwendungen und Kundeninformation - Das müssen Sie ab 2018 beachten

Provisionen und Zuwendungen sind für viele Institute eine weiterhin wichtige Ertragssäule im Beratungsgeschäft. Um Rückvergütungen auch ab 2018 rechtssicher vereinnahmen zu können, müssen konkrete Voraussetzungen erfüllt sein. Neben einer breiten anbieterunabhängigen Produktpalette können gegenüber Kunden u.a. auch fortlaufende After-Sales Dienstleistungen erbracht werden. Welche detaillierten Tatbestände die aktuelle Entwurfsfassung der WpDVerOV fordert und wie Sie in der Praxis anzuwenden sind, erläutert Rechtsanwältin Anika Feger in diesem Webinar. Außerdem erhalten Sie einen Überblick zu den Themengebieten, die künftig ein zusätzlicher Bestandteil der Kundeninformationen sein werden. Wie Sie die geforderten qualitätsverbessernden Maßnahmen in der Anlageberatung kundenindividuell mit der DERIFIN Plattform umsetzen können, ist Inhalt des Schlussparts.

Die Referenten

Anika Feger, Rechtsanwältin
Anika Feger Rechtsanwältin Certified Compliance Professional (CCP)
Mehr über Anika Feger
Sebastian Gertler, Prokurist DERICON GmbH
Sebastian Gertler Prokurist DERICON GmbH

Rahmendaten

Termin: Donnerstag, 14.09.2017
Beginn: 10:00 Uhr
Dauer: ca. 60 Minuten
Teilnahme: kostenfrei


Themen

  • Künftige Anforderungen an die Einbehaltung von Zuwendungen (z.B. breite Palette geeigneter Finanzinstrumente)
  • Neue Anforderungen an Kundeninformationen
  • Technische Umsetzung qualitätsverbessernder Maßnahmen

Teilnahmehinweis

Die Teilnahme ist für Sie als Anlageberater, Vermögensverwalter oder Produktmanager kostenfrei. Sie benötigen lediglich einen Internetzugang und ein Telefon und können bequem von Ihrem Arbeitsplatz aus teilnehmen. Nach erfolgter Registrierung erhalten Sie die detaillierten Zugangsdaten.